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独立理财顾问学习笔记(私募基金)

学习国际认证独立理财顾问的课程,了解私募基金的相关知识。
方法/步骤
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法规依据:基金法:中华人民共和国证券投资基金法(2015年修订)私募基金管理条例目前正在制定中,2014年1月基金业协会开始试行备案办法。可以到协会网站查询基金管理人是否有登记,产品是否有备案,以初步评估产品的安全性。

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私募基金的分类——按组织形式:合伙型、公司型和契约型按投资方向:私募证券、私募股权和私募创投私募证券基金通常为契约型基金,私募股权和创投基金通常型基金。

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私募基金的设立程序——私募证券基金:打款一周后即可备案,设立速度快。私募股权和创投基金:要进行合格投资人认定,所有合伙人共同签字,完成预合名后到金融局审批,刻章后到人民银行开户,验资,到协会备案,到中登开户,整个流程可能要三个月时间。

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私募基金税负比较——公司型基金两道税(营业税和所得税),税负最重合伙型基金一道税,先税后分,税负次之契约型基金税负最轻

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私募股权基金的主要操作流程——募资——投资——投后管理——退出

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私募股权投资的投资决策,通常要经过立项会、内核会和投决会三轮审核,通过后才能投资。

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